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名稱 |
第一創(chuàng)業(yè)穩(wěn)健收益1個月定期開放集合資產(chǎn)管理計劃 |
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類型 |
集合資產(chǎn)管理計劃 |
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產(chǎn)品代碼 |
SGZ266 |
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產(chǎn)品類型 |
固定收益類 |
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目標(biāo)規(guī)模 |
本計劃成立時計劃財產(chǎn)的初始資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬元，本計劃初始募集期及存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限。 管理人有權(quán)根據(jù)實際情況調(diào)整初始募集期及存續(xù)期規(guī)模上限，并在管理人指定網(wǎng)站公告。 |
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管理期限 |
本計劃的管理期限為10年，從本計劃成立日起算。在符合本合同約定的展期條件下可展期，但按照本合同約定出現(xiàn)本計劃應(yīng)當(dāng)終止的情形時，本計劃將提前終止并進(jìn)行清算。 |
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推廣期 |
本集合計劃的具體推廣期以管理人的推廣公告為準(zhǔn)。 |
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開放期 |
本計劃自成立日起每月第6至第10個工作日開放參與和退出，在開放期內(nèi)的工作日，委托人可辦理參與和/或退出業(yè)務(wù)。本計劃前三個月僅開放參與，不開放退出。 |
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份額面值 |
人民幣1.00元。 |
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最低金額 |
投資者首次認(rèn)購本計劃的最低認(rèn)購金額為人民幣300,000元（不含認(rèn)購費(fèi)），超額部分不設(shè)金額級差，管理人可以根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及本計劃運(yùn)作的實際情況設(shè)置和調(diào)整最低認(rèn)購金額（但最低不得低于人民幣30萬元），并提前披露。投資者可以多次參與本計劃，投資者多次參與本計劃的每次最低參與金額為人民幣10000元，超過部分不設(shè)金額級差。 |
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相關(guān)費(fèi)率 |
1、參與費(fèi)：無； 2、退出費(fèi)：無； 3、管理費(fèi)：0.3%； 4、托管費(fèi)：0.02%； 5、管理人業(yè)績報酬：管理人將對委托人所持份額年化收益超過4.3%以上部分計提60%的業(yè)績報酬； 6、其他費(fèi)用：在存續(xù)期間發(fā)生的本計劃審計費(fèi)用，由本計劃承擔(dān)，在被審計的會計期間，按直線法在每個自然日內(nèi)平均攤銷。銀行間市場賬戶開戶費(fèi)及維護(hù)費(fèi)、證券賬戶開戶費(fèi)、存續(xù)期間信息披露費(fèi)、電子合同服務(wù)費(fèi)、注冊登記費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)、賬戶管理費(fèi)、會計師費(fèi)及律師費(fèi)等本計劃運(yùn)營過程中發(fā)生按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他相關(guān)費(fèi)用，按費(fèi)用實際支出金額支出，列入或攤?cè)氘?dāng)期本計劃費(fèi)用。 |
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投資范圍及投資比例 |
1、投資范圍 本計劃投資于法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則允許證券公司集合資產(chǎn)管理計劃投資的現(xiàn)金類資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)及金融衍生品類資產(chǎn)及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種： （1）固定收益類資產(chǎn)：國內(nèi)依法發(fā)行并在銀行間市場和交易所交易的國債、政策性金融債、中央銀行票據(jù)、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、企業(yè)債、公司債（含公開發(fā)行和非公開發(fā)行）、金融債（含次級債、混合資本債）、同業(yè)存單、可轉(zhuǎn)換債（含可分離交易的可轉(zhuǎn)債，不允許轉(zhuǎn)股）、可交換債（含可交換私募債，不允許轉(zhuǎn)股）以及其他債券、資產(chǎn)支持證券（不含劣后級）、債券型基金（投資范圍不得含有權(quán)益類標(biāo)的）、分級類證券投資基金A份額，經(jīng)銀行間市場交易商協(xié)會批準(zhǔn)注冊發(fā)行的各類債務(wù)融資工具，包括短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)（ABN）、非公開定向債務(wù)融資工具（PPN）等； （2）現(xiàn)金類資產(chǎn)：包括現(xiàn)金、各類銀行存款（包括銀行活期存款、銀行同業(yè)存款、銀行定期存款和銀行協(xié)議存款等各類存款）、貨幣市場基金； （3）金融衍生品：國債期貨（套期保值）； （4）本計劃可參與債券回購（含正回購、逆回購）交易。 2、資產(chǎn)配置比例 （1）固定收益類資產(chǎn)（含現(xiàn)金類資產(chǎn)）的投資比例為資產(chǎn)總值的80%-100%； （2）任一交易日日終【（國債期貨空頭合約價值－國債期貨多頭合約價值－固定收益類證券市值）/集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值】≤20%，固定收益類證券市值計算不包括同業(yè)存單、可轉(zhuǎn)債、可交債、證券投資基金A份額； （3）金融衍生品多頭合約價值+空頭合約價值的投資比例為資產(chǎn)總值的0%-20%； （4）參與證券正回購融入資金余額或逆回購資金余額不得超過本計劃上一日資產(chǎn)凈值的100%，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。 如因證券期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等管理人主觀因素之外的因素，造成本計劃投資比例不符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的投資比例或者本合同約定的投資比例的，管理人應(yīng)自超標(biāo)發(fā)生之日起在流動性受限資產(chǎn)可出售、恢復(fù)交易或者具備交易條件的15個交易日內(nèi)將投資比例調(diào)整至符合相關(guān)要求的范圍內(nèi)。確有特殊事由未能在前述約定時間內(nèi)完成調(diào)整的，管理人應(yīng)當(dāng)及時向管理人住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和基金業(yè)協(xié)會報告。 |
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風(fēng)險收益特征 |
中低（R2）風(fēng)險等級； |
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適合推廣對象 |
適合且僅能向風(fēng)險承受能力為C2（謹(jǐn)慎型）級及以上的合格投資者銷售。 |
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管理人 |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 |
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托管人 |
招商銀行股份有限公司深圳分行 |
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代理推廣機(jī)構(gòu) |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司及其他符合相應(yīng)資格條件的、經(jīng)管理人委托的、代理推廣本計劃的機(jī)構(gòu) |
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批準(zhǔn)產(chǎn)品發(fā)行或備案的機(jī)構(gòu) |
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會 |