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集 合 計(jì) 劃 基 本 信 息 |
名稱 |
創(chuàng)金樂(lè)享收益集合資產(chǎn)管理計(jì)劃(AE0016) | |||||||||
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類型 |
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 | ||||||||||
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目標(biāo)規(guī)模 |
本集合計(jì)劃推廣期規(guī)模上限為6億份，上述規(guī)模上限不含參與資金利息轉(zhuǎn)增份額。 存續(xù)期規(guī)模上限為50億元，管理人可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整存續(xù)期規(guī)模上限，具體以管理人提前公告為準(zhǔn)。 參與人數(shù)上限應(yīng)低于200人。 | ||||||||||
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管理期限 |
管理期限為計(jì)劃成立日起至2018年3月10日,本計(jì)劃存續(xù)期間，如計(jì)劃內(nèi)所有非現(xiàn)金類資產(chǎn)均已變現(xiàn)完畢，管理人有權(quán)提前終止本計(jì)劃。。 | ||||||||||
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推廣期 |
本計(jì)劃推廣期由管理人通過(guò)網(wǎng)站發(fā)布的推廣公告約定。 | ||||||||||
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封閉期 |
本計(jì)劃除開(kāi)放期外均為封閉期，封閉期內(nèi)不辦理參與、退出業(yè)務(wù)。 | ||||||||||
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開(kāi)放期 |
開(kāi)放期：投資者可以辦理集合計(jì)劃參與、退出等業(yè)務(wù)的工作日。2015年3月11日至2015年3月17日為首個(gè)開(kāi)放期，其后每自然季度末月的10日（T日）為開(kāi)放日，如遇節(jié)假日，則順延至下一個(gè)工作日。本計(jì)劃可根據(jù)情況設(shè)置預(yù)約參與開(kāi)放期及/或預(yù)約退出開(kāi)放期，具體以銷售機(jī)構(gòu)的公告為準(zhǔn)。存續(xù)期內(nèi)管理人可根據(jù)情況（包括但不限于合同變更和計(jì)劃展期）設(shè)置臨時(shí)開(kāi)放期，但必須提前在管理人網(wǎng)站上公告，臨時(shí)開(kāi)放期僅辦理集合計(jì)劃退出業(yè)務(wù)； | ||||||||||
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份額面值 |
人民幣1.00元。 | ||||||||||
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最低金額 |
首次參與的最低金額為人民幣100萬(wàn)元，追加參與的最低金額為人民幣10,000元，超過(guò)部分不設(shè)金額級(jí)差。 | ||||||||||
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相關(guān)費(fèi)率 |
1、參與費(fèi)：0%/筆；2、退出費(fèi)：合同變更、計(jì)劃展期以及本合同約定的開(kāi)放期，退出費(fèi)為0%/筆。除前述情形以外設(shè)置的臨時(shí)開(kāi)放期，退出費(fèi)為2%/筆；3、托管費(fèi)：0.15%/年；4、管理費(fèi)：0%；5、業(yè)績(jī)報(bào)酬：在除首個(gè)開(kāi)放期以外的計(jì)劃分紅日、委托人退出日及計(jì)劃終止日，管理人將超過(guò)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)（R）以上部分提取100%作為業(yè)績(jī)報(bào)酬。其中，R將于每個(gè)開(kāi)放期前由管理人提前在管理人網(wǎng)站公告。詳見(jiàn)本說(shuō)明書(shū)業(yè)績(jī)報(bào)酬部分； | ||||||||||
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投資范圍 |
投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)、證券公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、集合資金信托計(jì)劃等金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。本集合計(jì)劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的證券作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司。 | ||||||||||
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風(fēng)險(xiǎn)收益特征 |
本集合計(jì)劃屬低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和期望收益水平較低的產(chǎn)品 | ||||||||||
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適合推廣對(duì)象 |
低風(fēng)險(xiǎn)承受能力及以上的合格的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者 | ||||||||||
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業(yè)績(jī)報(bào)酬 |
1、管理人收取業(yè)績(jī)報(bào)酬的原則 在除首個(gè)開(kāi)放期以外的計(jì)劃分紅日、委托人退出日及計(jì)劃終止日，對(duì)符合業(yè)績(jī)報(bào)酬提取條件的份額計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬。 2、業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)提方法 在除首個(gè)開(kāi)放期以外的計(jì)劃分紅日、委托人退出日及計(jì)劃終止日，若持有期實(shí)際年化收益率小于或等于業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)R，則管理人不提取業(yè)績(jī)報(bào)酬；若持有期實(shí)際年化收益率大于業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)R，則管理人對(duì)超出部分按100%比例提取業(yè)績(jī)報(bào)酬。持有期實(shí)際年化收益率的計(jì)算公式如下： P1 為業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的未扣除業(yè)績(jī)報(bào)酬的資產(chǎn)凈值總額與自上一個(gè)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日起累計(jì)分紅之和； P0 為上一個(gè)發(fā)生業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的資產(chǎn)凈值總額（自首個(gè)開(kāi)放期結(jié)束之日起，首次計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬時(shí)P0為首個(gè)開(kāi)放期的最后一個(gè)工作日的資產(chǎn)凈值總額；若某個(gè)封閉運(yùn)作期間未計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬的，則下一次計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬時(shí)P0為上一個(gè)封閉運(yùn)作期間結(jié)束后的下一個(gè)工作日）； P*為上一個(gè)發(fā)生業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的資產(chǎn)凈值總額； T表示上一個(gè)發(fā)生業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日到本次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的天數(shù)； 管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提如下：
其中： R將于每個(gè)開(kāi)放期前由管理人提前在管理人網(wǎng)站公告； A ＝上一個(gè)發(fā)生業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的資產(chǎn)凈值總額 3、業(yè)績(jī)報(bào)酬的有限償還 對(duì)于推廣期參與并持有至2015年3月10日的計(jì)劃份額，若在2015年3月10日持有期年化收益率小于7.25%，則管理人將于2015年3月11日以截至2015年3月10日（含）之前已計(jì)提的業(yè)績(jī)報(bào)酬為限對(duì)上述計(jì)劃份額進(jìn)行有限償付，至補(bǔ)足其持有期年化收益率與7.25%之間的差額或管理人上述已計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬補(bǔ)償完畢為止。 自2015年3月18日（含）起，若以每個(gè)開(kāi)放日集合計(jì)劃凈值計(jì)算的委托人持有期實(shí)際年化收益率低于管理人于上一個(gè)開(kāi)放日前公告的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)（R），管理人將以截至開(kāi)放日已計(jì)提的業(yè)績(jī)報(bào)酬進(jìn)行補(bǔ)償，其后再以其自有資金參與本計(jì)劃的凈值總額為限予以補(bǔ)償，直到委托人的持有期實(shí)際年化收益率達(dá)到R或者管理人自有資金參與本計(jì)劃的凈值總額補(bǔ)償完畢為止。 4、業(yè)績(jī)報(bào)酬的支付 管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)算工作由管理人完成，托管人承擔(dān)復(fù)核業(yè)績(jī)報(bào)酬的責(zé)任。由管理人向托管人發(fā)送劃付指令，托管人于收到指令后5個(gè)工作日內(nèi)從集合計(jì)劃資產(chǎn)中一次性支付給管理人。 | ||||||||||
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管理人自有資金參與情況 |
1、管理人自有資金參與比例 管理人自有資金參與比例不超過(guò)首個(gè)開(kāi)放期結(jié)束后下一個(gè)工作日總份額（不含自有資金參與部分）的15%。并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和享有約定的權(quán)利。自有資金認(rèn)購(gòu)的集合計(jì)劃份額所取得的現(xiàn)金分紅收益歸管理人所有。管理人持有計(jì)劃份額與委托人持有計(jì)劃份額享有同等參與收益分配的權(quán)利。 2、管理人自有資金的補(bǔ)償 自2015年3月18日（含）起，若以每個(gè)開(kāi)放日的集合計(jì)劃凈值計(jì)算的委托人持有期實(shí)際年化收益率低于管理人于上一個(gè)開(kāi)放日前公告的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)（R），管理人將以截至開(kāi)放日已計(jì)提的業(yè)績(jī)報(bào)酬進(jìn)行補(bǔ)償，其后再以其自有資金參與本計(jì)劃的凈值總額為限予以補(bǔ)償，直到委托人的持有期實(shí)際年化收益率達(dá)到R或者管理人自有資金參與本計(jì)劃的凈值總額補(bǔ)償完畢為止。 | ||||||||||
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集合計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓 |
集合計(jì)劃存續(xù)期間，客戶可以通過(guò)證券交易所等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。受讓方首次參與集合計(jì)劃，應(yīng)先與管理人、托管人簽訂集合資產(chǎn)管理合同。 | ||||||||||
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分 配 收 益 |
收益構(gòu)成 |
集合計(jì)劃投資所得股息、紅利、債券利息和票據(jù)投資收益、買(mǎi)賣證券價(jià)差、銀行存款利息以及其他合法收入 | |||||||||
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分配原則 |
1、同一類份額享有同等分配權(quán)； 2、當(dāng)期收益先彌補(bǔ)前期虧損后，方可進(jìn)行當(dāng)期收益分配； 3、收益分配基準(zhǔn)日的份額凈值減去每單位集合計(jì)劃份額收益分配金額后不能低于面值； 4、在符合上述原則和具備收益分配條件的情況下，本計(jì)劃至少每自然季度進(jìn)行一次收益分配。分配比例不少于可供分配利潤(rùn)的30%； 5、收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由委托人自行承擔(dān)； 6、法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。 | ||||||||||
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分配方式 |
本計(jì)劃僅以現(xiàn)金紅利方式向投資者分配收益。管理人將現(xiàn)金紅利款在扣除管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬后劃往推廣機(jī)構(gòu)賬戶，再由推廣機(jī)構(gòu)劃入委托人賬戶。 | ||||||||||
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分配方案 |
收益分配方案載明收益的范圍、凈收益、收益分配對(duì)象、分配原則、分配時(shí)間、分配金額及比例、分配方式等內(nèi)容。 收益分配方案由管理人擬定，經(jīng)托管人核實(shí)后確定，并在確定之日起三個(gè)工作日內(nèi)在管理人網(wǎng)站進(jìn)行信息披露。 | ||||||||||
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當(dāng) 事 人 |
管理人 |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 | |||||||||
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托管人 |
中國(guó)工商銀行股份有限公司浙江省分行 | ||||||||||
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代理推廣機(jī)構(gòu) |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司、中國(guó)工商銀行股份有限公司 | ||||||||||
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批準(zhǔn)產(chǎn)品發(fā)行或備案的機(jī)構(gòu) |
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) | |