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名稱 |
創(chuàng)金聚富3期集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
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類型 |
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（A份額：AE5008，B份額：AE5009） |
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產(chǎn)品分級 |
本計(jì)劃包括兩類份額，分別為“A份額”、“B份額”。計(jì)劃成立日，A份額與B份額的份額比例原則上為8:1；存續(xù)期內(nèi)，如因A類份額參與等因素的影響，出現(xiàn)兩類份額比例臨時(shí)大于8:1時(shí)，B類份額投資者應(yīng)以A類開放期結(jié)束日兩類份額配比情況在此后的5個(gè)工作日內(nèi)追加資金以保持兩類份額比例原則上不高于8:1；如因A類份額退出等因素的影響，出現(xiàn)A類份額與B類份額的份額配比臨時(shí)小于8:1時(shí)，B類份額可在管理人為其設(shè)置的開放日內(nèi)辦理退出業(yè)務(wù)。實(shí)際份額比例以計(jì)劃最終募集結(jié)果為準(zhǔn)。 |
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目標(biāo)規(guī)模 |
本集合計(jì)劃推廣期規(guī)模上限為3億元，其中，A份額推廣期規(guī)模上限為2.67億元，B份額推廣期規(guī)模上限為0.33億元，規(guī)模上限均不含參與資金利息轉(zhuǎn)增份額。存續(xù)期集合計(jì)劃規(guī)模上限為30億份。參與人數(shù)上限為200人。 |
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管理期限 |
管理期限為3年，期滿經(jīng)三方書面約定可展期。 |
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推廣期 |
本計(jì)劃推廣期由管理人通過網(wǎng)站發(fā)布的推廣公告約定。 |
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封閉期 |
本計(jì)劃除開放期外均為封閉期，封閉期內(nèi)不辦理參與、退出業(yè)務(wù)。 |
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投資運(yùn)作期 |
本計(jì)劃自成立日起每不超過三個(gè)月為一個(gè)投資運(yùn)作期，具體投資運(yùn)作期期間以管理人網(wǎng)站公告為準(zhǔn)。 |
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投資范圍及投資比例 |
1、投資范圍 本計(jì)劃投資范圍主要包括銀行存款、貨幣市場基金、銀行間市場或交易所市場發(fā)行的國債、政策性金融債、央行票據(jù)、金融債、公司債、企業(yè)債、短期融資券、中期票據(jù)、非公開定向債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券、債券逆回購、債券正回購、中小企業(yè)私募債以及其它法律法規(guī)或政策許可投資的固定收益證券品種（除可轉(zhuǎn)換債券和可分離交易可轉(zhuǎn)債外）。本集合計(jì)劃不投資股票及權(quán)證。 2、資產(chǎn)配置比例 （1）固定收益類資產(chǎn)：包括國債（期限1年以上）、政策性金融債、中期票據(jù)、企業(yè)債、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、公司債、附有良好擔(dān)保措施的中小企業(yè)私募債、央行票據(jù)（期限1年以上）、非公開定向債務(wù)融資工具、債券逆回購（期限大于7天）、債券正回購等，占資產(chǎn)總值0-100％，參與證券回購融入資金余額不得超過資產(chǎn)凈值的40%。 （2）現(xiàn)金類資產(chǎn)：包括現(xiàn)金（包括結(jié)算備付金）、銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款等各類存款）、貨幣市場基金、期限為7天內(nèi)(含7天)的債券逆回購、到期日在1年內(nèi)(含1年)的政府債券、到期日在1年內(nèi)(含1年)的央行票據(jù)等高流動(dòng)性短期金融產(chǎn)品等，占資產(chǎn)總值0-100％。 |
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業(yè)績報(bào)酬 |
1、管理人收取業(yè)績報(bào)酬的原則 （1）本計(jì)劃僅針對B類份額投資者計(jì)提業(yè)績報(bào)酬，且同一委托人不同時(shí)間多次參與本計(jì)劃的，對委托人每筆參與份額分別計(jì)算年化收益率、計(jì)提業(yè)績報(bào)酬； （2）在B類份額分紅日、B類份額退出日及計(jì)劃終止日，對符合業(yè)績報(bào)酬提取條件的份額計(jì)提業(yè)績報(bào)酬； （3）在B類份額分紅日提取業(yè)績報(bào)酬的，業(yè)績報(bào)酬將從當(dāng)日B類份額的分紅資金中扣除；B類份額退出日及計(jì)劃終止日提取業(yè)績報(bào)酬的，業(yè)績報(bào)酬從退出資金中扣除； 2、業(yè)績報(bào)酬的計(jì)提方法 在B類份額分紅日、B類份額退出日及計(jì)劃終止日，若持有期年化收益率小于10%，則不計(jì)提業(yè)績報(bào)酬；若持有期年化收益率大于等于10%時(shí)，則對超過10%的部分計(jì)提50%業(yè)績報(bào)酬。 計(jì)劃年化收益率的計(jì)算公式如下： P1 為業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日的累計(jì)單位凈值； P0 為上一個(gè)發(fā)生業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日的累計(jì)單位凈值； P*為上一個(gè)發(fā)生業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日的單位凈值； T表示上一個(gè)發(fā)生業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日到本次業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日的天數(shù)； 管理人業(yè)績報(bào)酬計(jì)提如下：
A ＝每筆參與份額在上一個(gè)發(fā)生業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日B 類份額的資產(chǎn)凈值總額。 推廣期參與的每筆份額首次計(jì)提業(yè)績報(bào)酬的上一個(gè)發(fā)生業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日指注冊登記人確認(rèn)推廣期參與數(shù)據(jù)之日；存續(xù)期參與的每筆份額首次計(jì)提業(yè)績報(bào)酬的上一個(gè)發(fā)生業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日指參與日。 3、業(yè)績報(bào)酬支付 由于業(yè)績報(bào)酬是基于每筆B類份額參與的不同時(shí)間進(jìn)行計(jì)算，因此管理人的業(yè)績報(bào)酬的計(jì)算和復(fù)核工作由管理人完成，托管人不承擔(dān)復(fù)核業(yè)績報(bào)酬的責(zé)任。由管理人向托管人發(fā)送劃付指令，托管人于收到指令后5個(gè)工作日內(nèi)從集合計(jì)劃資產(chǎn)中一次性支付給管理人。 |
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開放期 |
投資者可以辦理集合計(jì)劃參與、退出等業(yè)務(wù)的工作日。 1）A類份額的參與和退出時(shí)間 A類份額投資者可在每投資運(yùn)作期結(jié)束日，辦理A類份額的參與、退出業(yè)務(wù)。 2）B類份額的參與和退出時(shí)間 在滿足本合同對B類份額參與、退出相關(guān)約定的情況下，管理人為B類投資者設(shè)置開放期，辦理B類份額的參與、退出業(yè)務(wù)。具體參與、退出安排見管理人公告。 |
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份額面值 |
兩類子份額面值均為人民幣1.00元。 |
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最低金額 |
A、B份額首次參與的最低金額均為人民幣100萬元，追加參與的最低金額為人民幣10,000元。 |
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相關(guān)費(fèi)率 |
1、參與、退出費(fèi)：0%； 2、托管費(fèi)： 0.15%/年；3、管理費(fèi)：0.3%/年；4、其他 |
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風(fēng)險(xiǎn)收益特征 |
A份額：低風(fēng)險(xiǎn)等級； B份額：高風(fēng)險(xiǎn)等級 |
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適合推廣對象 |
本集合計(jì)劃分為A份額、B份額，其中A份額預(yù)期收益穩(wěn)定，為低風(fēng)險(xiǎn)等級，適合低風(fēng)險(xiǎn)承受能力及以上的合格的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者，B份額因存在杠桿，為高風(fēng)險(xiǎn)等級，適合高風(fēng)險(xiǎn)承受能力及以上的有投資經(jīng)驗(yàn)的合格的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者。 |
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管理人 |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 |
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托管人 |
興業(yè)銀行股份有限公司 |
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代理推廣機(jī)構(gòu) |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 |