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名稱
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第一創(chuàng)業(yè)月月享ESG6號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
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類型
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集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
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產(chǎn)品代碼
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SGJ156
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產(chǎn)品類型
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固定收益類
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目標(biāo)規(guī)模
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本集合計(jì)劃推廣期及存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限。
管理人有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整推廣期及存續(xù)期規(guī)模上限，并在管理人指定網(wǎng)站公告。
本集合計(jì)劃的總參與人數(shù)為2人以上（含）200人以下。
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管理期限
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本集合計(jì)劃的管理期限為10年，從集合計(jì)劃成立日起算。但按照本合同約定出現(xiàn)集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形時(shí)，本集合計(jì)劃將提前終止并進(jìn)行清算。
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推廣期
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本集合計(jì)劃的具體推廣期以管理人的推廣公告為準(zhǔn)。
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開放期
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本集合計(jì)劃每周一、周二、周三（如遇非工作日不順延）開放參與、退出，具體開放時(shí)間以管理人公告為準(zhǔn)。
本計(jì)劃對(duì)每筆參與份額設(shè)最低持有期，最低持有期為1個(gè)月，募集期參與的從成立日起計(jì)算持有期，存續(xù)期參與的從申請(qǐng)日起計(jì)算持有期，自本計(jì)劃成立日或申購(gòu)申請(qǐng)日（含）起至滿1個(gè)月的前一日止。投資者僅可對(duì)已過最低持有期的份額在開放日辦理退出業(yè)務(wù)；投資者多次參與本計(jì)劃的，每筆份額持有期按照上述規(guī)則分別計(jì)算（紅利再投資的份額不受最低持有期限制）。
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臨時(shí)開放期
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管理人變更合同及其它必要情況時(shí)，有權(quán)設(shè)定臨時(shí)開放期，為委托人辦理退出業(yè)務(wù)，臨時(shí)開放期以管理人公告為準(zhǔn)。
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份額面值
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人民幣1.00元。
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最低金額
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首次參與的最低金額為人民幣30萬(wàn)元（不含參與費(fèi)）,追加參與金額不設(shè)級(jí)差。管理人可以根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及產(chǎn)品運(yùn)作的實(shí)際情況設(shè)置和調(diào)整開放期的最低參與金額（但最低不得低于人民幣30萬(wàn)元），并提前披露。
首次參與指提出參與申請(qǐng)的委托人在參與之前未曾持有過本集合計(jì)劃份額的情形。
委托人多次參與本集合計(jì)劃的每次最低參與金額為人民幣300,000元，超過部分不設(shè)金額級(jí)差；
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相關(guān)費(fèi)率
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1、參與費(fèi)：無(wú)；
2、退出費(fèi)：無(wú)；
3、管理費(fèi)：0.3%/年；
4、托管費(fèi)：0.03%/年；
5、管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬：詳見《管理合同》第十三部分；
6、其他費(fèi)用：除交易手續(xù)費(fèi)、印花稅、管理費(fèi)、托管費(fèi)之外的集合計(jì)劃費(fèi)用，由管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)的合同或協(xié)議的具體規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入費(fèi)用，從集合計(jì)劃資產(chǎn)中支付。
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投資范圍及投資比例
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1、投資范圍
本集合計(jì)劃投資于法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則允許證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資的固定收益類資產(chǎn)（含現(xiàn)金類資產(chǎn)）及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種：
（1）現(xiàn)金類資產(chǎn)：現(xiàn)金、各類銀行存款、貨幣市場(chǎng)基金等；
（2）固定收益類資產(chǎn)：國(guó)內(nèi)依法發(fā)行并在銀行間市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)交易的品種，包括國(guó)債、政策性金融債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、企業(yè)債、公司債（含公開發(fā)行和非公開發(fā)行）、金融債（含二級(jí)資本債、次級(jí)債、混合資本債）、永續(xù)債、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單、可轉(zhuǎn)換債（含可分離交易的可轉(zhuǎn)債，不允許轉(zhuǎn)股）、可交換債（含可交換私募債，不允許換股）、資產(chǎn)支持證券（不含劣后級(jí)）、債券型公募基金，經(jīng)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)批準(zhǔn)注冊(cè)發(fā)行的各類債務(wù)融資工具，包括短期融資券、超短期融資券、中小企業(yè)集合票據(jù)、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)（ABN，不含劣后級(jí)）、非公開定向債務(wù)融資工具（PPN）以及其他債券、債券逆回購(gòu)；
（3）本計(jì)劃可參與債券正回購(gòu)交易。
2、資產(chǎn)配置比例
（1）固定收益類與現(xiàn)金類資產(chǎn)的投資比例為資產(chǎn)總值的80%-100%；
（2）參與證券正回購(gòu)融入資金余額或逆回購(gòu)資金余額不得超過集合計(jì)劃上一日資產(chǎn)凈值的100%，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
（3）本計(jì)劃投資于公開募集證券投資基金的，計(jì)算本計(jì)劃總資產(chǎn)時(shí)按照穿透原則合并計(jì)算所投資公開募集證券投資基金的總資產(chǎn)，且按照穿透原則合并計(jì)算投資同類資產(chǎn)的金額需符合本計(jì)劃資產(chǎn)配置比例的要求。本計(jì)劃按照所投資公開募集證券投資基金披露投資組合的頻率，更新計(jì)算計(jì)劃所投資資產(chǎn)的金額或比例。
管理人將在集合計(jì)劃成立之日起6個(gè)月內(nèi)，使集合計(jì)劃的投資組合比例符合上述約定。建倉(cāng)期的投資活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合資產(chǎn)管理合同約定的投向和資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。以現(xiàn)金管理為目的，投資于銀行活期存款、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債券、貨幣市場(chǎng)基金等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資品種的除外。
如因證券期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等管理人之外的因素，造成本計(jì)劃投資比例不符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資比例或者本合同約定的投資比例的，管理人應(yīng)在流動(dòng)性受限資產(chǎn)可出售、恢復(fù)交易或者具備交易條件的20個(gè)工作日內(nèi)將投資比例調(diào)整至符合相關(guān)要求的范圍內(nèi)，具體以監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求為準(zhǔn)。確有特殊事由未能在前述約定時(shí)間內(nèi)完成調(diào)整的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，具體以監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求為準(zhǔn)。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍。
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風(fēng)險(xiǎn)收益特征
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R2（中低風(fēng)險(xiǎn)）
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適合推廣對(duì)象
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本集合計(jì)劃屬中低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，適合專業(yè)投資者及風(fēng)險(xiǎn)承受能力為C2（謹(jǐn)慎型）級(jí)及以上或符合專業(yè)投資者標(biāo)準(zhǔn)的合格投資者。
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管理人
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第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
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托管人
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興業(yè)銀行股份有限公司
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代理推廣機(jī)構(gòu)
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第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司及其他符合相應(yīng)資格條件的、經(jīng)管理人委托的、代理推廣本計(jì)劃的機(jī)構(gòu)
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批準(zhǔn)產(chǎn)品發(fā)行或備案的機(jī)構(gòu)
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中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
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