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名稱 |
第一創(chuàng)業(yè)創(chuàng)和一個(gè)月滾動(dòng)持有債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 | ||||||||||
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運(yùn)作方式 |
契約型開(kāi)放式 | ||||||||||
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產(chǎn)品代碼 |
970106 | ||||||||||
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產(chǎn)品類別 |
債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 | ||||||||||
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投資目標(biāo) |
本集合計(jì)劃投資目標(biāo)為通過(guò)在嚴(yán)格管理風(fēng)險(xiǎn)和保障必要流動(dòng)性的前提下，為集合計(jì)劃持有人追求資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。 | ||||||||||
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存續(xù)期限 |
本集合計(jì)劃自資產(chǎn)管理合同變更生效日起存續(xù)期至2025年6月9日，存續(xù)期限屆滿后，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。 | ||||||||||
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開(kāi)放期 |
管理人自資產(chǎn)管理合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理申購(gòu)，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購(gòu)開(kāi)始公告中規(guī)定。此后的每個(gè)工作日為本集合計(jì)劃的申購(gòu)業(yè)務(wù)開(kāi)放日。 集合計(jì)劃份額每個(gè)運(yùn)作期到期日，本集合計(jì)劃份額持有人可提出贖回申請(qǐng)。管理人自本資產(chǎn)管理合同生效日滿1個(gè)月對(duì)應(yīng)的月度對(duì)日起開(kāi)始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開(kāi)始公告中規(guī)定。 在確定申購(gòu)開(kāi)始與贖回開(kāi)始時(shí)間后，管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開(kāi)放日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間。 管理人不得在資產(chǎn)管理合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理集合計(jì)劃份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在資產(chǎn)管理合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其集合計(jì)劃份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開(kāi)放日集合計(jì)劃份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。 | ||||||||||
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份額面值 |
人民幣1.00元。 | ||||||||||
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最低金額 |
本集合計(jì)劃首次申購(gòu)和追加申購(gòu)的單筆最低金額均為人民幣1元，各銷售機(jī)構(gòu)在符合上述規(guī)定的前提下，可根據(jù)情況調(diào)整首次申購(gòu)和追加申購(gòu)的最低金額，具體以銷售機(jī)構(gòu)公布的為準(zhǔn)，投資者需遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。 投資者可將其全部或部分集合計(jì)劃份額贖回。本集合計(jì)劃單筆贖回申請(qǐng)不低于1份，集合計(jì)劃份額持有人贖回時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)保留的集合計(jì)劃份額余額不足1份的，在贖回時(shí)需一次全部贖回。各銷售機(jī)構(gòu)在符合上述規(guī)定的前提下，可根據(jù)情況調(diào)整單筆最低贖回份額要求，具體以銷售機(jī)構(gòu)公布的為準(zhǔn)，投資者需遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。 本集合定投每筆最低申購(gòu)金額為1元，各銷售機(jī)構(gòu)在符合上述規(guī)定的前提下，可根據(jù)情況調(diào)高每筆最低申購(gòu)金額，具體以銷售機(jī)構(gòu)公布的為準(zhǔn)，投資人需遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。 | ||||||||||
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相關(guān)費(fèi)率 |
1、參與費(fèi)(渠道費(fèi)率優(yōu)惠結(jié)構(gòu)以渠道數(shù)據(jù)為準(zhǔn))：
申購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，主要用于集合計(jì)劃的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用； 2、退出費(fèi)：本集合計(jì)劃對(duì)于每份集合計(jì)劃份額設(shè)定一個(gè)月的滾動(dòng)運(yùn)作期，故不收取贖回費(fèi)用; 3、管理費(fèi)：0.3%/年； 4、托管費(fèi)：0.05%/年； 5、銷售服務(wù)費(fèi)：0.20%/年； 5、其他費(fèi)用：《資產(chǎn)管理合同》生效后與集合計(jì)劃相關(guān)的信息披露費(fèi)用、會(huì)計(jì)師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)、集合計(jì)劃份額持有人大會(huì)費(fèi)用、集合計(jì)劃的證券、期貨交易費(fèi)用、銀行匯劃費(fèi)用、賬戶開(kāi)戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用以及按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《資產(chǎn)管理合同》約定，可以在集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。 | ||||||||||
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投資范圍及投資比例 |
本集合計(jì)劃的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、政府機(jī)構(gòu)債、地方政府債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易的可轉(zhuǎn)債）、可交換債、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、國(guó)債期貨以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的其他金融工具，但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。 本集合計(jì)劃不直接投資于股票等權(quán)益類資產(chǎn)，但可持有因可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券轉(zhuǎn)股所形成的股票等權(quán)益資產(chǎn)。因上述原因持有的股票，本集合計(jì)劃將在其可交易之日起的10個(gè)交易日內(nèi)賣出。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許集合計(jì)劃投資其他品種，管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 集合計(jì)劃的投資組合比例為：投資于債券資產(chǎn)的比例不低于集合計(jì)劃資產(chǎn)的80%，其中投資于可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易的可轉(zhuǎn)債）及可交換債券的比例合計(jì)不超過(guò)集合計(jì)劃資產(chǎn)的20%。本集合計(jì)劃每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后應(yīng)當(dāng)保持不低于集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。 如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。 | ||||||||||
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管理人 |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 | ||||||||||
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托管人 |
興業(yè)銀行股份有限公司 | ||||||||||
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代理推廣機(jī)構(gòu) |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與管理人簽訂了集合計(jì)劃銷售服務(wù)協(xié)議，辦理集合計(jì)劃銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。 |