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名稱 |
第一創(chuàng)業(yè)瑞年5號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
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類型 |
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
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產(chǎn)品代碼 |
瑞年5號(hào)12月期：AE4009、 瑞年5號(hào)B：AE4008 |
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目標(biāo)規(guī)模 |
本集合計(jì)劃推廣期、存續(xù)期規(guī)模上限為25億份（不含參與資金利息轉(zhuǎn)增份額）。管理人有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整推廣期及存續(xù)期規(guī)模上限，并在管理人指定網(wǎng)站公告。 集合計(jì)劃的總參與人數(shù)不超過200人。 |
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管理期限 |
本集合計(jì)劃的存續(xù)期為3年，自本集合計(jì)劃成立之日起至3年后的對(duì)應(yīng)月對(duì)應(yīng)日止（遇節(jié)假日順延至下一工作日）。 |
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推廣期 |
本計(jì)劃推廣期由管理人通過網(wǎng)站發(fā)布的推廣公告約定。 |
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封閉期 |
優(yōu)先級(jí)份額封閉期依投資該期時(shí)的管理人推廣公告為準(zhǔn)，封閉期內(nèi)不辦理參與、退出業(yè)務(wù)； |
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開放期 |
（1）優(yōu)先級(jí)份額開放期安排 開放期安排由管理人根據(jù)本集合計(jì)劃的運(yùn)作情況在集合計(jì)劃存續(xù)期間靈活設(shè)置并確定，于當(dāng)次開放參與之前至少提前1個(gè)工作日由管理人在指定網(wǎng)站上披露，并披露本次發(fā)行的期限分類（3個(gè)月1期、2期等，6個(gè)月1期、2期等，以此類推）。 本集合計(jì)劃可以設(shè)置多個(gè)開放日，在開放日委托人可參與本計(jì)劃。委托人在某個(gè)開放日參與的計(jì)劃份額，必須符合管理人在指定網(wǎng)站上披露的該份額對(duì)應(yīng)開放日的參與條件與參與安排，參與條件與參與安排包括但不限于產(chǎn)品分類情況、份額代碼、參與規(guī)模、參與上限與下限、運(yùn)作期、對(duì)應(yīng)的退出日、預(yù)期收益率等。 委托人某個(gè)開放日參與的計(jì)劃份額對(duì)應(yīng)的退出日為該筆份額參與申請(qǐng)日起滿一個(gè)運(yùn)作期的對(duì)日；若該日為非工作日或后續(xù)月份實(shí)際不存在對(duì)日的，則退出日順延至下一工作日。若股票質(zhì)押回購(gòu)交易融入方出現(xiàn)違約事宜的，則管理人有權(quán)將該運(yùn)作期對(duì)應(yīng)的退出日順延，待違約結(jié)算完畢后對(duì)委托人進(jìn)行強(qiáng)制退出。 （2）風(fēng)險(xiǎn)級(jí)份額開放期安排 管理人應(yīng)按照本合同約定在推廣時(shí)或特定開放期參與本集合計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)級(jí)份額。管理人有權(quán)靈活設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)級(jí)份額特定開放期。在滿足集合計(jì)劃合同約定自有資金退出條件的情形下，管理人可以自行安排自有資金的退出。 |
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份額面值 |
人民幣1.00元。 |
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最低金額 |
優(yōu)先級(jí)份額首次參與的最低金額均為人民幣100萬(wàn)元，追加參與的最低金額為人民幣1萬(wàn)元，超過部分不設(shè)金額級(jí)差； 風(fēng)險(xiǎn)級(jí)份額首次參與的最低金額均為人民幣100萬(wàn)元，追加參與的最低金額為人民幣1萬(wàn)元，超過部分不設(shè)金額級(jí)差； |
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相關(guān)費(fèi)率 |
1、參與費(fèi)：0%； 2、退出費(fèi)：0% 3、管理費(fèi)：0%/年； 4、托管費(fèi)：0.1%/年； 5、業(yè)績(jī)報(bào)酬：集合計(jì)劃各類優(yōu)先級(jí)份額對(duì)應(yīng)收益中超過預(yù)期收益率以上部分的100%作為管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬 |
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投資范圍及投資比例 |
本集合計(jì)劃投資范圍主要為股票質(zhì)押回購(gòu)，也可以投資于各種現(xiàn)金管理類資產(chǎn)等金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。 （1）股票質(zhì)押回購(gòu)：占資產(chǎn)凈值的 0－100%； （2）現(xiàn)金類資產(chǎn)：包括現(xiàn)金、存款、通知存款、大額存單、到期日在一年以內(nèi)（含一年）的國(guó)債、央行票據(jù)、政策性金融債，期限在一年以內(nèi)（含一年）的債券逆回購(gòu)、貨幣市場(chǎng)基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他現(xiàn)金管理類工具：占資產(chǎn)凈值的0-100%。 |
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風(fēng)險(xiǎn)收益特征 |
優(yōu)先級(jí)份額：低風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)級(jí)份額：高風(fēng)險(xiǎn) |
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適合推廣對(duì)象 |
本集合計(jì)劃優(yōu)先級(jí)份額適合風(fēng)險(xiǎn)承受能力低，追求適中預(yù)期收益的投資者。 本集合計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)級(jí)份額由管理人自有資金參與。 |
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管理人 |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 |
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托管人 |
中國(guó)工商銀行股份有限公司深圳市分行 |
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代理推廣機(jī)構(gòu) |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司及其他符合相應(yīng)資格條件的、經(jīng)管理人委托的、代理推廣本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的機(jī)構(gòu)。 |