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名稱 |
第一創(chuàng)業(yè)新三板穩(wěn)健1號集合資產管理計劃 |
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類型 |
集合資產管理計劃 |
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產品代碼 |
SF5669 |
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目標規(guī)模 |
本集合計劃推廣期規(guī)模上限為0.5億元（不含參與資金利息轉增份額)，存續(xù)期規(guī)模上限為1億元,同時，客戶人數(shù)不超過200人。 |
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管理期限 |
本集合計劃不設固定管理期限。 |
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推廣期 |
本計劃推廣期由管理人通過網站發(fā)布的推廣公告約定。 |
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封閉期 |
指自本集合計劃成立后的2年，封閉期內不辦理參與、退出業(yè)務。 |
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開放期 |
指集合計劃成立后推廣機構為委托人辦理參與、退出業(yè)務的工作日。本計劃自封閉期結束及每滿一年后的10個工作日內開放，其中前5個工作日可辦理參與、退出業(yè)務，其后5個工作日僅辦理參與業(yè)務。 |
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份額面值 |
人民幣1.00元。 |
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最低金額 |
首次參與的最低金額為人民幣100萬元，多次參與的最低金額為人民幣1萬元，超過部分均不設金額級差。 |
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相關費率 |
1、認購/申購費：0.5%； 2、退出費： 無退出費； 3、托管費：0.1%/年； 4、管理費：1.5%/年； 5、業(yè)績報酬：在計劃分紅日、委托人退出日、計劃終止日，當委托人參與本計劃期間折算的年化收益率低于6%，不提取業(yè)績報酬；當委托人參與期間折算的年化收益率高于或等于6%，提取年收益率大于等于6%部分的20%作為業(yè)績報酬。 |
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投資范圍及投資比例 |
本計劃投資于（1）已經或擬在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（以下簡稱“新三板”）上掛牌企業(yè)非公開發(fā)行的股票；（2）基金公司或基金子公司的特定多個客戶資產管理計劃（投向限于新三板掛牌企業(yè)非公開發(fā)行的股票、擬于新三板掛牌的企業(yè)的股權及現(xiàn)金管理）、集合信托計劃（投向限于新三板掛牌企業(yè)非公開發(fā)行的股票、擬于新三板掛牌的企業(yè)的股權及現(xiàn)金管理）；（3）現(xiàn)金管理：包括現(xiàn)金、銀行存款、貨幣市場基金、剩余期限在397天（含）以內的國債。 其中： 權益類資產：包括已經在新三板市場交易的股票、由新三板股票轉板而產生的股票，以及投資于新三板市場的金融產品，占資產總值0-100％。 現(xiàn)金類資產：包括現(xiàn)金、銀行存款、貨幣市場基金、國內依法發(fā)行的國債等，占資產總值0-100％。 委托人同意并授權管理人可以將集合計劃的資產投資于管理人及與管理人有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內承銷的證券，或推薦掛牌的證券，但在交易完成20個工作日內，管理人應書面通知托管人，通過管理人的網站告知委托人，并向證券交易所報告。 管理人將在本集合計劃成立之日起3個月內使本集合計劃的投資組合比例符合以上約定。如因一級市場申購發(fā)生投資比例超標，應在申購證券具備調整機會后10個交易日內將投資比例降至許可范圍內；如因證券市場波動、投資對象合并、集合計劃資產規(guī)模發(fā)生劇烈變動等因素發(fā)生比例超標，應在超標發(fā)生之日起在具備調整機會的10個交易日內將投資比例降至許可范圍內，并向管理人所在地中國證監(jiān)會派出機構及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。（如遇限售期等原因導致相關證券不能交易的，上述時間期限自動順延至可交易之日起10個工作日內）。 |
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風險收益特征 |
高風險等級 |
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適合推廣對象 |
高風險等級承受能力的合格個人和機構投資者 |
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管理人 |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 |
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托管人 |
國信證券股份有限公司 |
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代理推廣機構 |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司及管理人不時公布的其他推廣機構 |
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批準產品發(fā)行或備案的機構 |
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會 |