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名稱(chēng) |
一創(chuàng)宏觀對(duì)沖1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 | |||||||||
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類(lèi)型 |
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 | |||||||||
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產(chǎn)品代碼 |
SGJ619 | |||||||||
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產(chǎn)品類(lèi)型 |
固定收益類(lèi) | |||||||||
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目標(biāo)規(guī)模 |
本計(jì)劃初始募集期及存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限。 管理人有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整初始募集期及存續(xù)期規(guī)模上限，并在管理人指定網(wǎng)站公告。 本集合計(jì)劃的總參與人數(shù)為2人以上（含）200人以下。 | |||||||||
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管理期限 |
本計(jì)劃的管理期限為【 10 】年，從本計(jì)劃成立日起算。在符合本合同約定的展期條件下可展期，但按照本合同約定出現(xiàn)本計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形時(shí)，本計(jì)劃將提前終止并進(jìn)行清算。 | |||||||||
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推廣期 |
本計(jì)劃的初始募集期為自本計(jì)劃啟動(dòng)募集之日起不超過(guò)60日的期間，具體募集期間以本計(jì)劃推廣公告為準(zhǔn)；管理人有權(quán)根據(jù)本計(jì)劃銷(xiāo)售的實(shí)際情況延長(zhǎng)（但最長(zhǎng)不得超過(guò)60日）或縮短募集期限，此變更適用于所有銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，管理人延長(zhǎng)或縮短募集期限的，將在管理人指定網(wǎng)站公告。 | |||||||||
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開(kāi)放期 |
本計(jì)劃自成立日起每季度開(kāi)放一次，具體開(kāi)放時(shí)間為每自然季度首個(gè)自然月15號(hào)起的5個(gè)工作日（含該日，如遇非工作日則自動(dòng)順延至下個(gè)工作日），在開(kāi)放期內(nèi)的工作日，委托人可辦理參與和/或退出業(yè)務(wù)。 推廣期委托人認(rèn)購(gòu)的本計(jì)劃份額，在產(chǎn)品成立日滿(mǎn)三個(gè)月后，可在本計(jì)劃開(kāi)放期內(nèi)辦理退出業(yè)務(wù)。 因法律、法規(guī)、規(guī)章、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所等交易規(guī)則修訂或因本計(jì)劃運(yùn)作的實(shí)際情況需要變更合同及在發(fā)生其他必要情況時(shí)，管理人有權(quán)設(shè)定臨時(shí)開(kāi)放期，為委托人辦理退出業(yè)務(wù)，臨時(shí)開(kāi)放期的具體安排以管理人公告為準(zhǔn)。 | |||||||||
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份額面值 |
人民幣1.00元。 | |||||||||
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最低金額 |
投資者首次認(rèn)購(gòu)本計(jì)劃的最低認(rèn)購(gòu)金額為人民幣【300,000】元（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），超額部分不設(shè)金額級(jí)差，管理人可以根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及本計(jì)劃運(yùn)作的實(shí)際情況設(shè)置和調(diào)整最低認(rèn)購(gòu)金額（但最低不得低于人民幣【30】萬(wàn)元），并提前披露。投資者可以多次參與本計(jì)劃，投資者多次參與本計(jì)劃的每次最低參與金額為人民幣【10,000】元，超過(guò)部分不設(shè)金額級(jí)差。 | |||||||||
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相關(guān)費(fèi)率 |
1、參與費(fèi)：無(wú)； 2、退出費(fèi)：無(wú)； 3、管理費(fèi)：0.8%/年； 4、托管費(fèi)：0.03%/年； 5、管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬： 1、管理人收取業(yè)績(jī)報(bào)酬的原則： （1）同一委托人不同時(shí)間多次參與本計(jì)劃的，對(duì)委托人每筆參與份額分別計(jì)算年化收益率、計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬； （2）在委托人退出日、本計(jì)劃分紅日及計(jì)劃終止日，對(duì)符合業(yè)績(jī)報(bào)酬提取條件的份額計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬； （3）在本計(jì)劃分紅日提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的，業(yè)績(jī)報(bào)酬從分紅中扣除； （4）在委托人退出日及本計(jì)劃終止日提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的，業(yè)績(jī)報(bào)酬從退出資金中扣除； （5）委托人申請(qǐng)退出時(shí)，管理人按“先進(jìn)先出”的原則，即按照委托人份額參與的先后次序進(jìn)行順序退出的方式確定退出份額，計(jì)算、提取退出份額對(duì)應(yīng)的業(yè)績(jī)報(bào)酬。 2、業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)提方法 每筆參與份額以上一個(gè)發(fā)生業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日（如該筆參與份額不存在上一個(gè)發(fā)生業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日，則初始募集期參與的為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)份額注冊(cè)登記日，存續(xù)期參與的為份額參與日，紅利再投資的為分紅除權(quán)日，下同）到本次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的年化收益率，作為計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬的基準(zhǔn)。 本計(jì)劃提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的頻率不得超過(guò)每6個(gè)月一次，因委托人退出本計(jì)劃，管理人按照本合同約定提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的，不受前述提取頻率的限制。 年化收益率的計(jì)算公式如下：
管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提如下：
其中： Y＝業(yè)績(jī)報(bào)酬； M＝每筆參與在上一個(gè)發(fā)生業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的資產(chǎn)凈值總額。 初始募集期參與的份額首次計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬的上一個(gè)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)注冊(cè)登記日；開(kāi)放期參與的份額首次計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬的上一個(gè)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日指參與日。 3、業(yè)績(jī)報(bào)酬支付：由于業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)算涉及注冊(cè)登記數(shù)據(jù)，業(yè)績(jī)報(bào)酬由管理人計(jì)算，托管人不承擔(dān)復(fù)核責(zé)任。托管人根據(jù)管理人的投資指令于計(jì)提日后五個(gè)工作日內(nèi)從本計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中一次性支付給管理人。 6、其他費(fèi)用：在存續(xù)期間發(fā)生的本計(jì)劃審計(jì)費(fèi)用，由本計(jì)劃承擔(dān)，在被審計(jì)的會(huì)計(jì)期間，按直線法在每個(gè)自然日內(nèi)平均攤銷(xiāo)。 銀行間市場(chǎng)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)費(fèi)及維護(hù)費(fèi)、證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)費(fèi)、存續(xù)期間信息披露費(fèi)、電子合同服務(wù)費(fèi)、注冊(cè)登記費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)、賬戶(hù)管理費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)及律師費(fèi)等本計(jì)劃運(yùn)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他相關(guān)費(fèi)用，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支出，列入或攤?cè)氘?dāng)期本計(jì)劃費(fèi)用。 | |||||||||
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投資范圍及投資比例 |
1、投資范圍 本計(jì)劃投資于法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則允許集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資的【固定收益類(lèi)、權(quán)益類(lèi)、商品及金融衍生品類(lèi)等各類(lèi)資產(chǎn)】，及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種： （1）固定收益類(lèi)：國(guó)債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、企業(yè)債券、公司債券（含公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行）、金融債（含次級(jí)債、混合資本債）、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單、可轉(zhuǎn)換債券（不轉(zhuǎn)股）、可交換債券（含可交換私募債券）（不轉(zhuǎn)股）、資產(chǎn)支持證券（不含劣后級(jí)）、固定收益類(lèi)證券投資基金、分級(jí)類(lèi)證券投資基金A份額，經(jīng)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)批準(zhǔn)注冊(cè)發(fā)行的各類(lèi)債務(wù)融資工具，包括短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)（ABN）、非公開(kāi)定向債務(wù)融資工具（PPN）以及其他債券； （2）權(quán)益類(lèi)：國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的股票，包括首次公開(kāi)發(fā)行的股票和二級(jí)市場(chǎng)股票，也可投資于權(quán)益類(lèi)及混合類(lèi)證券投資基金； （3）金融衍生品：股指期貨，交易所期權(quán)； （4）現(xiàn)金管理工具：現(xiàn)金、各類(lèi)銀行存款、貨幣市場(chǎng)基金等； （5）本集合計(jì)劃可參與債券回購(gòu)（含正回購(gòu)、逆回購(gòu)）交易。 2、資產(chǎn)配置比例 （1）固定收益類(lèi)資產(chǎn)（含現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)）的投資比例為資產(chǎn)總值的【80-100】%； （2）權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)的投資比例為資產(chǎn)總值的【0-20】%； （3）股指期貨的持倉(cāng)合約價(jià)值比例為資產(chǎn)總值的：【0-20】%； （4）交易所期權(quán)的賬戶(hù)權(quán)益比例為資產(chǎn)凈值的：【0-3】%； (5) 可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的投資比例為資產(chǎn)凈值的【0-20】%。 （6）參與證券正回購(gòu)融入資金余額或逆回購(gòu)資金余額不得超過(guò)本計(jì)劃上一日資產(chǎn)凈值的100%，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。 | |||||||||
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風(fēng)險(xiǎn)收益特征 |
本計(jì)劃屬于【中（R3）】風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品。 | |||||||||
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適合推廣對(duì)象 |
本計(jì)劃屬于【中（R3）】風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品,適合且僅能向風(fēng)險(xiǎn)承受能力為【C3（穩(wěn)健型）】級(jí)及以上的合格投資者銷(xiāo)售。 | |||||||||
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管理人 |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 | |||||||||
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托管人 |
中國(guó)工商銀行股份有限公司深圳市分行 | |||||||||
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代理推廣機(jī)構(gòu) |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司、中國(guó)工商銀行、天天基金 | |||||||||
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批準(zhǔn)產(chǎn)品發(fā)行或備案的機(jī)構(gòu) |
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) |
