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名稱
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第一創(chuàng)業(yè)富利集合資產(chǎn)管理計劃
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類型
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集合資產(chǎn)管理計劃
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產(chǎn)品代碼
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SBEM91
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產(chǎn)品類型
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混合類
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目標規(guī)模
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本計劃成立時計劃財產(chǎn)的初始資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬元，本計劃初始募集期及存續(xù)期不設規(guī)模上限。
管理人有權根據(jù)實際情況調(diào)整初始募集期及存續(xù)期規(guī)模上限，并在管理人指定網(wǎng)站公告。
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管理期限
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本計劃的管理期限為18個月，從本計劃成立日起算。在符合本合同約定的展期條件下可展期，但按照本合同約定出現(xiàn)本計劃應當終止的情形時，本計劃將提前終止并進行清算。
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推廣期
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本集合計劃的具體推廣期以管理人的推廣公告為準。
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開放期
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本計劃成立后封閉運作，存續(xù)期內(nèi)不辦理參與和退出，本合同另有約定的除外。
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臨時開放期
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因法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會、基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定、證券登記結算機構業(yè)務規(guī)則以及證券交易所等交易規(guī)則修訂或因本計劃運作的實際情況需要變更合同時，管理人有權設定臨時開放期，為投資者辦理退出業(yè)務，臨時開放期的具體安排以管理人公告為準。
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份額面值
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人民幣1.00元。
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最低金額
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本計劃封閉運作，存續(xù)期內(nèi)不辦理參與業(yè)務。
因法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會、基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定、證券登記結算機構業(yè)務規(guī)則以及證券交易所等交易規(guī)則修訂或因本計劃運作的實際情況需要變更合同時，管理人有權設定臨時開放期，因不同意合同變更需要退出本計劃的，投資者應當選擇一次性全部退出本計劃，否則管理人有權發(fā)起強制退出投資者持有的本計劃全部份額。
如相關法律法規(guī)變更導致前述約定不再符合法律法規(guī)規(guī)定的，管理人有權根據(jù)變更后的法律法規(guī)要求，合理調(diào)整對參與金額和退出份額的數(shù)量限制，管理人必須在新規(guī)則開始實施前在管理人網(wǎng)站指定公告告知投資者。
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相關費率
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1、參與費：無；
2、退出費：無；
3、管理費：1%；
4、托管費：0.01%；
5、管理人業(yè)績報酬：參見合同條款；
6、其他費用：證券交易費用、證券賬戶開戶費、本計劃成立后的信息披露費用、注冊登記費用、審計費和匯劃費，稅費，以及按照法律法規(guī)及本合同的約定可以在本計劃財產(chǎn)中列支的其他費用；在存續(xù)期間發(fā)生的本計劃審計費用，由本計劃承擔，在被審計的會計期間，按直線法在每個自然日內(nèi)平均攤銷。銀行間市場賬戶開戶費及維護費、證券賬戶開戶費、存續(xù)期間信息披露費、電子合同服務費、注冊登記費、銀行匯劃手續(xù)費、賬戶管理費、會計師費及律師費等本計劃運營過程中發(fā)生按照國家有關規(guī)定可以列入的其他相關費用，按費用實際支出金額支出，列入或攤入當期本計劃費用。
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投資范圍及投資比例
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投資范圍：
本計劃投資于法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則允許證券公司集合資產(chǎn)管理計劃投資的固定收益類資產(chǎn)、現(xiàn)金類資產(chǎn)、權益類資產(chǎn)及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種等標準化資產(chǎn)：
（1）權益類資產(chǎn)：國內(nèi)依法發(fā)行并在證券交易所交易的股票（含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、北交所及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準/注冊上市的A股股票，含且不限于二級市場股票、新股申購、北京證券交易所戰(zhàn)略配售股票、股票增發(fā)、通過詢價轉讓/大宗交易等方式受讓的上市公司股東轉讓的股票等)、滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票(“滬港通標的股票”)、深港股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所市場的股票(“深港通標的股票”)；
（2）固定收益類資產(chǎn)（含現(xiàn)金類資產(chǎn)）：現(xiàn)金、各類銀行存款（包括銀行活期存款、銀行同業(yè)存款、銀行定期存款和銀行協(xié)議存款等各類存款，不含結構性存款）、債券逆回購等；
（3）公開募集證券投資基金：貨幣市場基金、股票型基金。
投資比例：
（1）權益類資產(chǎn)的投資比例為資產(chǎn)總值的20%（含）-100%（不含）。
（2）固定收益類資產(chǎn)（含現(xiàn)金類資產(chǎn)）的投資比例為資產(chǎn)總值的0%（含）-80%（不含）。
（3）參與債券逆回購資金余額不得超過本計劃上一日資產(chǎn)凈值的100%，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
（4）本計劃投資于公開募集證券投資基金的，計算本計劃總資產(chǎn)時按照穿透原則合并計算所投資公開募集證券投資基金的總資產(chǎn)，且按照穿透原則合并計算投資同類資產(chǎn)的金額需符合本計劃資產(chǎn)配置比例的要求。本計劃按照所投資公開募集證券投資基金披露投資組合的頻率，更新計算計劃所投資資產(chǎn)的金額或比例。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計劃的投資范圍。
本計劃主要通過投資國內(nèi)依法發(fā)行并在證券交易所交易的股票（含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、北交所及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準/注冊上市的A股股票，含且不限于二級市場股票、新股申購、北京證券交易所戰(zhàn)略配售股票、股票增發(fā)、通過詢價轉讓/大宗交易等方式受讓的上市公司股東轉讓的股票等)、滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票(“滬港通標的股票”)、深港股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所市場的股票(“深港通標的股票”)以及股票型公募證券投資基金（運作方式為開放式）配置權益類資產(chǎn)，結合本計劃的投資策略及管理人的持續(xù)跟蹤研究，如管理人評估屆時權益類資產(chǎn)具有較高投資價值，且目標標的具備相應的投資機會時，將提高對權益類資產(chǎn)的配置，此時權益類資產(chǎn)投資比例可能超過80%。
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風險收益特征
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R5（高風險）
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適合推廣對象
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適合且僅能向風險承受能力為C5（激進型）級或符合專業(yè)投資者標準的合格投資者銷售。
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管理人
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第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
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托管人
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浙商證券股份有限公司
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代理推廣機構
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第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司及其他符合相應資格條件的、經(jīng)管理人委托的、代理推廣本計劃的機構
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批準產(chǎn)品發(fā)行或備案的機構
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中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
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