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名稱 |
共盈凱石喜洋洋集合資產(chǎn)管理計劃 |
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產(chǎn)品代碼 |
S49394 |
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類型 |
集合資產(chǎn)管理計劃 |
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目標(biāo)規(guī)模 |
本集合計劃推廣期規(guī)模上限為5億元（不含參與資金利息轉(zhuǎn)增份額)，存續(xù)期規(guī)模上限為50億元,同時，客戶人數(shù)不超過200人。 |
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管理期限 |
本集合計劃存續(xù)期限為5年，可展期，但當(dāng)本集合計劃出現(xiàn)《管理合同》約定的終止情形時，本集合計劃將終止并進(jìn)行清算。 |
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推廣期 |
本計劃推廣期由管理人通過網(wǎng)站發(fā)布的推廣公告約定。 |
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封閉期 |
指自本集合計劃成立之日起不辦理參與、退出的工作日，本計劃除開放期外均為封閉期。 |
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開放期 |
指集合計劃成立后推廣機構(gòu)為委托人辦理參與、退出業(yè)務(wù)的工作日。本計劃自成立日起3個月后每月20、21、22日開放，如遇非交易日則自動順延，其中首個交易日可辦理參與、退出業(yè)務(wù)，其后兩個交易日僅辦理參與業(yè)務(wù)。 |
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份額面值 |
人民幣1.00元。 |
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最低金額 |
首次參與的最低金額為人民幣100萬元，多次參與的最低金額為人民幣1萬元，超過部分均不設(shè)金額級差。 |
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相關(guān)費率 |
1、認(rèn)購/申購費：1%； 2、退出費： 無退出費； 3、托管費：0.1%/年； 4、管理費：1.5%/年； 5、業(yè)績報酬：在計劃分紅日、委托人退出日、計劃終止日，當(dāng)委托人參與本計劃期間折算的年化收益率低于0%，不提取業(yè)績報酬；當(dāng)委托人參與期間折算的年化收益率高于或等于0%，提取年收益率大于等于0%部分的20%作為業(yè)績報酬。 |
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投資范圍及比例 |
本計劃投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、債券、可轉(zhuǎn)債、ETF基金、上市開放式基金（LOF）、分級基金（含優(yōu)先級、次級）、央行票據(jù)、債券回購、銀行存款、貨幣市場金融工具、股指期貨、個股期權(quán)、法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)允許的其他投資品種。主要包括： （1）固定收益類資產(chǎn)：包括國債（到期日在1年以上）、政策性金融債、中期票據(jù)、企業(yè)債、短期融資券、公司債、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、債券基金（包括創(chuàng)新基金等）、股票基金的優(yōu)先級基金、債券逆回購（期限大于7天）、債券正回購等，占資產(chǎn)總值0-100％。 （2）權(quán)益類資產(chǎn)：包括股票、股票基金（除股票基金的優(yōu)先級基金外）等，占資產(chǎn)總值0-100％。 （3）衍生金融工具：包括股指期貨、個股期權(quán)等，占資產(chǎn)總值0-100％。股指期貨、個股期權(quán)：在任一時點持有的權(quán)益類證券市值和買入股指期貨、個股期權(quán)合約價值總額不得超過集合計劃資產(chǎn)總值的100%；在任何交易日日終在扣除股指期貨、個股期權(quán)合約占用的交易保證金后，保持不低于集合計劃資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金，如未持有股指期貨、個股期權(quán)合約則除外。 （4）現(xiàn)金類資產(chǎn)：包括現(xiàn)金、銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款等各類存款）、貨幣市場基金、期限為7天內(nèi)(含7天)的債券逆回購、到期日在1年內(nèi)(含1年)的政府債券、到期日在1年內(nèi)(含1年)的央行票據(jù)等高流動性短期金融產(chǎn)品等，占資產(chǎn)總值0-100％，其中在開放期占資產(chǎn)凈值不低于5%。 （5）特別說明： 正回購：集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的40%，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。 委托人同意并授權(quán)管理人可以將集合計劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，但在交易完成5個工作日內(nèi)，管理人應(yīng)書面通知托管人，通過管理人的網(wǎng)站告知委托人，并向證券交易所報告。 管理人將在本集合計劃成立之日起3個月內(nèi)使本集合計劃的投資組合比例符合以上約定。如因一級市場申購發(fā)生投資比例超標(biāo)，應(yīng)在申購證券具備調(diào)整機會后10個交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)；如因證券市場波動、投資對象合并、集合計劃資產(chǎn)規(guī)模發(fā)生劇烈變動等因素發(fā)生比例超標(biāo)，應(yīng)在超標(biāo)發(fā)生之日起在具備調(diào)整機會的10個交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)，并向管理人所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。（如遇限售期等原因?qū)е孪嚓P(guān)證券不能交易的，上述時間期限自動順延至可交易之日起10個工作日內(nèi)）。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計劃的投資范圍。 |
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風(fēng)險收益特征 |
高風(fēng)險等級 |
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適合推廣對象 |
高風(fēng)險等級承受能力的合格個人和機構(gòu)投資者 |
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管理人 |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 |
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托管人 |
中國光大銀行股份有限公司 |
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推廣機構(gòu) |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司及管理人不時公布的其他推廣機構(gòu) |
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批準(zhǔn)產(chǎn)品發(fā)行或 備案的機構(gòu) |
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會 |