|
名稱
|
第一創(chuàng)業(yè)ESG整合債券12號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
|
|
類型
|
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
|
|
產(chǎn)品代碼
|
SAYJ74
|
|
產(chǎn)品類型
|
固定收益類
|
|
目標(biāo)規(guī)模
|
本計(jì)劃成立時(shí)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的初始資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬元，本計(jì)劃初始募集期及存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限。
管理人有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整初始募集期及存續(xù)期規(guī)模上限，并在管理人指定網(wǎng)站公告。
|
|
管理期限
|
本計(jì)劃的管理期限為10年，從本計(jì)劃成立日起算。在符合本合同約定的展期條件下可展期，但按照本合同約定出現(xiàn)本計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形時(shí)，本計(jì)劃將提前終止并進(jìn)行清算。
|
|
推廣期
|
本集合計(jì)劃的具體推廣期以管理人的推廣公告為準(zhǔn)。
|
|
開放期
|
本計(jì)劃每周至多開放3天，具體參與、退出安排以管理人公告或通知為準(zhǔn)。投資者在此同意，管理人有權(quán)根據(jù)運(yùn)作需要確定具體開放日期，但每周開放至多為3天；管理人在具體開放日期前【1】個(gè)交易日通過本合同約定方式告知投資者前述事項(xiàng)。
|
|
臨時(shí)開放期
|
因法律、法規(guī)、規(guī)章、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所等交易規(guī)則修訂或因本計(jì)劃運(yùn)作的實(shí)際情況需要變更合同時(shí)，管理人有權(quán)設(shè)定臨時(shí)開放期，為投資者辦理退出業(yè)務(wù)，臨時(shí)開放期的具體安排以管理人公告為準(zhǔn)。
|
|
份額面值
|
人民幣1.00元。
|
|
最低金額
|
投資者在本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)的參與開放期參與本計(jì)劃的，投資者應(yīng)當(dāng)符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，如投資者在提交參與申請(qǐng)時(shí)未持有本計(jì)劃份額的，則首次參與金額應(yīng)不低于人民幣300,000元（不含參與費(fèi)），已持有本計(jì)劃份額的投資者在本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)的參與開放期追加參與本計(jì)劃的除外。投資者可以多次參與本計(jì)劃，投資者多次參與本計(jì)劃的每次最低參與金額為人民幣10,000元，超過部分不設(shè)金額級(jí)差。
投資者持有的本計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值高于人民幣300,000元時(shí)，投資者可以在本計(jì)劃的退出開放期內(nèi)選擇全部或者部分退出本計(jì)劃，選擇部分退出本計(jì)劃的，投資者在退出后持有的本計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值不應(yīng)低于人民幣300,000元，當(dāng)管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請(qǐng)部分退出本計(jì)劃將導(dǎo)致其在部分退出申請(qǐng)確認(rèn)后持有的本計(jì)劃份額的資產(chǎn)凈值低于人民幣300,000元的，管理人有權(quán)發(fā)起強(qiáng)制退出投資者持有的本計(jì)劃全部份額。
當(dāng)投資者持有的本計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值低于（含）人民幣300,000元時(shí)，需要退出本計(jì)劃的，投資者應(yīng)當(dāng)選擇一次性全部退出本計(jì)劃，否則管理人有權(quán)發(fā)起強(qiáng)制退出投資者持有的本計(jì)劃全部份額。
如相關(guān)法律法規(guī)變更導(dǎo)致前述約定不再符合法律法規(guī)規(guī)定的，管理人有權(quán)根據(jù)變更后的法律法規(guī)要求，合理調(diào)整對(duì)參與金額和退出份額的數(shù)量限制，管理人必須在新規(guī)則開始實(shí)施前在管理人網(wǎng)站指定公告告知投資者。
|
|
相關(guān)費(fèi)率
|
1、參與費(fèi)：無；
2、退出費(fèi)：無
3、管理費(fèi)：0.15%/年；
4、托管費(fèi)：0.02%/年；
5、管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬：詳見合同業(yè)績(jī)報(bào)酬部分。
6、證券交易費(fèi)用：證券交易費(fèi)用指本計(jì)劃進(jìn)行各類投資品種的投資交易而形成的費(fèi)用，包括但不限于：印花稅、交易所經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)、銀行間交易手續(xù)費(fèi)、場(chǎng)外基金辦理要求的申購(gòu)贖回費(fèi)等費(fèi)用、結(jié)算費(fèi)、過戶費(fèi)、傭金等各項(xiàng)費(fèi)用，證券交易費(fèi)用在交易發(fā)生時(shí)直接計(jì)入當(dāng)期費(fèi)用；以上各項(xiàng)費(fèi)用的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)按照相關(guān)法規(guī)政策執(zhí)行，其中交易傭金的費(fèi)率由管理人本著保護(hù)本計(jì)劃及投資者利益的原則，按照法律法規(guī)的規(guī)定確定。
7、其他費(fèi)用：在存續(xù)期間發(fā)生的本計(jì)劃審計(jì)費(fèi)用，由本計(jì)劃承擔(dān)，在被審計(jì)的會(huì)計(jì)期間，按直線法在每個(gè)自然日內(nèi)平均攤銷。銀行間市場(chǎng)賬戶開戶費(fèi)及維護(hù)費(fèi)、證券賬戶開戶費(fèi)、存續(xù)期間信息披露費(fèi)、電子合同服務(wù)費(fèi)、注冊(cè)登記費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)、賬戶管理費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)及律師費(fèi)等本計(jì)劃運(yùn)營(yíng)過程中發(fā)生按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他相關(guān)費(fèi)用，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支出，列入或攤?cè)氘?dāng)期本計(jì)劃費(fèi)用。
|
|
投資范圍及投資比例
|
1、投資范圍
本計(jì)劃投資于法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則允許證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資的固定收益類資產(chǎn)、現(xiàn)金類資產(chǎn)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種等標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)：
（1）固定收益類資產(chǎn)：國(guó)內(nèi)依法發(fā)行并在銀行間市場(chǎng)和交易所交易的國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、企業(yè)債、公司債（含公開發(fā)行和非公開發(fā)行）、金融債（含二級(jí)資本債、金融永續(xù)債、次級(jí)債、混合資本債）、同業(yè)存單、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易的可轉(zhuǎn)債，不可轉(zhuǎn)股）、可交換債（含可交換私募債，不可換股）、資產(chǎn)支持證券（不含劣后級(jí)）、債券型公募基金，經(jīng)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)批準(zhǔn)注冊(cè)發(fā)行的各類債務(wù)融資工具，包括短期融資券、超短期融資券、中小企業(yè)集合票據(jù)、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)（ABN，不含劣后級(jí)）、非公開定向債務(wù)融資工具（PPN）等，債券逆回購(gòu)；
（2）現(xiàn)金類資產(chǎn)：包括現(xiàn)金、各類銀行存款（包括銀行活期存款、銀行同業(yè)存款、銀行定期存款和銀行協(xié)議存款等各類存款，不含結(jié)構(gòu)性存款）、貨幣市場(chǎng)基金；
（3）本計(jì)劃可參與債券正回購(gòu)交易。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍。
2、投資比例
（1）本計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投向固定收益類資產(chǎn)（含現(xiàn)金類資產(chǎn)）的投資比例不低于資產(chǎn)總值的80%；
（2）參與證券正回購(gòu)融入資金余額或逆回購(gòu)融出資金余額不得超過本計(jì)劃上一日資產(chǎn)凈值的100%，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
本計(jì)劃投資于公開募集證券投資基金的，計(jì)算本計(jì)劃總資產(chǎn)時(shí)按照穿透原則合并計(jì)算所投資公開募集證券投資基金的總資產(chǎn)，且按照穿透原則合并計(jì)算投資同類資產(chǎn)的金額需符合本計(jì)劃資產(chǎn)配置比例的要求。本計(jì)劃按照所投資公開募集證券投資基金披露投資組合的頻率，更新計(jì)算計(jì)劃所投資資產(chǎn)的金額或比例。
|
|
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
|
R2（中低風(fēng)險(xiǎn)）
|
|
適合推廣對(duì)象
|
適合且僅能向風(fēng)險(xiǎn)承受能力為C2（謹(jǐn)慎型）級(jí)及以上或者符合專業(yè)投資者標(biāo)準(zhǔn)的的合格投資者銷售。
|
|
管理人
|
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
|
|
托管人
|
恒豐銀行股份有限公司
|
|
代理推廣機(jī)構(gòu)
|
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司及其他符合相應(yīng)資格條件的、經(jīng)管理人委托的、代理推廣本計(jì)劃的機(jī)構(gòu)
|
|
批準(zhǔn)產(chǎn)品發(fā)行或備案的機(jī)構(gòu)
|
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
|
