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名稱(chēng) |
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類(lèi)型 |
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產(chǎn)品代碼 |
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目標(biāo)規(guī)模 |
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管理期限 |
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推廣期 |
本計(jì)劃推廣期由管理人通過(guò)網(wǎng)站或機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)發(fā)布的推廣公告約定。 |
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封閉期 |
指自本集合計(jì)劃成立之日起不辦理參與、退出的工作日，本計(jì)劃除開(kāi)放期外均為封閉期。 |
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開(kāi)放期 |
指集合計(jì)劃成立后推廣機(jī)構(gòu)為委托人辦理參與、退出業(yè)務(wù)的工作日。本計(jì)劃自成立日起滿(mǎn)6個(gè)月后的下一個(gè)月及此后每3個(gè)月首個(gè)工作日只辦理退出業(yè)務(wù)，不辦理參與業(yè)務(wù)，如遇非工作日則自動(dòng)順延至下個(gè)工作日。 |
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份額面值 |
人民幣1.00元 |
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最低金額 |
首次參與的最低金額為人民幣100萬(wàn)元，多次參與的最低金額為人民幣1萬(wàn)元，超過(guò)部分均不設(shè)金額級(jí)差。 |
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相關(guān)費(fèi)率 |
1、認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)：0%； 2、退出費(fèi)：持有期＜365天，退出費(fèi)2%；持有期≥365天，退出費(fèi)0%。 3、托管費(fèi)：0.20%/年； 4、管理費(fèi)：1.5%/年； 5、業(yè)績(jī)報(bào)酬：在計(jì)劃分紅日、委托人退出日、計(jì)劃終止日，當(dāng)委托人持有期年化 收益率小于6%，不提取業(yè)績(jī)報(bào)酬；當(dāng)委托人持有期年化收益率大于等于6%小于20%，提取年收益率大于等于6%小于20%部分的20%作為業(yè)績(jī)報(bào)酬；當(dāng)委托人持有期年化收益率大于等于20%，提取年收益率大于等于20%部分的30%作為業(yè)績(jī)報(bào)酬。 |
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投資范圍及投資比例 |
本集合計(jì)劃將主要投資于國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行上市的股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、中期票據(jù)、融資融券、股指期貨、商品期貨、國(guó)債期貨、銀行存款以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。 主要包括： （1）固定收益類(lèi)資產(chǎn)：包括國(guó)債（到期日在1年以上）、政策性金融債、中期票據(jù)、企業(yè)債、短期融資券、公司債、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、中小企業(yè)私募債、央行票據(jù)（到期日在1年以上）、債券基金（包括創(chuàng)新基金等）、股票基金的優(yōu)先級(jí)基金、債券逆回購(gòu)（期限大于7天）、債券正回購(gòu)等，占資產(chǎn)總值0-100％。 （2）權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)：包括股票、股票基金（除股票基金的優(yōu)先級(jí)基金外）、混合基金等，占資產(chǎn)總值0-100％。 （3）衍生金融工具：包括權(quán)證、股指期貨、商品期貨、國(guó)債期貨等，占資產(chǎn)總值0-100％，權(quán)證占資產(chǎn)總值0-3%。股指期貨：在任一時(shí)點(diǎn)保持不低于交易保證金1倍的現(xiàn)金及到期日在一年以?xún)?nèi)（含一年期）的政府債券；在任一時(shí)點(diǎn)持有的權(quán)益類(lèi)證券市值和買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值總額不得超過(guò)集合計(jì)劃資產(chǎn)總值的100%；在任何交易日日終在扣除股指期貨合約占用的交易保證金后，保持不低于集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金及到期日在一年以?xún)?nèi)（含一年期）的政府債券，如未持有股指期貨合約則除外。 （4）現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)：包括現(xiàn)金、銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款等各類(lèi)存款）、貨幣市場(chǎng)基金、期限為7天內(nèi)(含7天)的債券逆回購(gòu)、到期日在1年內(nèi)(含1年)的政府債券、到期日在1年內(nèi)(含1年)的央行票據(jù)等高流動(dòng)性短期金融產(chǎn)品等，占資產(chǎn)總值0-100％，其中在開(kāi)放期占資產(chǎn)凈值不低于5%。 （5）特別說(shuō)明： 正回購(gòu)：集合計(jì)劃參與證券回購(gòu)融入資金余額不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的40%，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。 委托人已在《資產(chǎn)管理合同》中同意并授權(quán)管理人可以將集合計(jì)劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，但在交易完成5個(gè)工作日內(nèi)，管理人應(yīng)書(shū)面通知托管人，通過(guò)管理人的網(wǎng)站告知委托人，并向證券交易所報(bào)告。 管理人將在本集合計(jì)劃成立之日起3個(gè)月內(nèi)使本集合計(jì)劃的投資組合比例符合以上約定。如因一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)發(fā)生投資比例超標(biāo)，應(yīng)在申購(gòu)證券具備調(diào)整機(jī)會(huì)后10個(gè)交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)；如因證券市場(chǎng)波動(dòng)、投資對(duì)象合并、集合計(jì)劃資產(chǎn)規(guī)模發(fā)生劇烈變動(dòng)等因素發(fā)生比例超標(biāo)，應(yīng)在超標(biāo)發(fā)生之日起在具備調(diào)整機(jī)會(huì)的10個(gè)交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)，并向管理人所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。（如遇限售期等原因?qū)е孪嚓P(guān)證券不能交易的，上述時(shí)間期限自動(dòng)順延至可交易之日起10個(gè)工作日內(nèi)）。 法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍。 |
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風(fēng)險(xiǎn)收益特征 |
高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
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適合推廣對(duì)象 |
高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)承受能力的合格個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者 |
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管理人 |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 |
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托管人 |
中國(guó)工商銀行股份有限公司深圳市分行 |
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代理推廣機(jī)構(gòu) |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司及管理人不時(shí)公布的推廣機(jī)構(gòu) |
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批準(zhǔn)產(chǎn)品發(fā)行或 備案的機(jī)構(gòu) |
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) |